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拟被市场禁入人员 应主动引咎辞职
2020-01-14 13:55      阅读:()  
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  来源:每日经济新闻

  最近频出状况的獐子岛(维权)依然热度不退,除了拟转让海域使用的租赁权及海底存货,吴厚刚依然留任董事长一职更是饱受股东诟病。

  2019年7月,证监会在下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中,拟对獐子岛董事长吴厚刚采取终身市场禁入措施。不过据报道,目前吴厚刚仍在主持会议,似乎未受财务造假等事件影响。有獐子岛股东表示:“上市公司各大股东们还能继续让吴厚刚留任和领导董事会工作,我们深感意外。”

  按规定,被证监会采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董监高职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。不过,目前证监会给獐子岛下发的还只是行政处罚及市场禁入事先告知书,按《行政处罚法》,之后当事人有权进行陈述和申辩;当初獐子岛就表示公司及相关人员将对相关拟处罚措施进行陈述、申辩和听证,最终结果如何还有点不确定性。

  从之前证券市场行政处罚案例来看,最终的行政处罚与事先告知书的内容基本没有太大差异,一般多是违法违规情节及处罚措施的轻重变化,对违法违规定性一般难有改变,污点印记迟早将被留下。那么在接到证监会的事先告知书之后,拟将被实施市场禁入的董事长或董监高到底该留还是退?

  有关人员之所以被证监会实施市场禁入,都是因为严重违反法律、行政法规或证监会有关规定;而采取终身证券市场禁入措施的,则是针对更为严重的违法违规情形。笔者认为,如果董事长个人修养、境界较高,除非真是冤屈,否则只要接到市场禁入的事先告知书,就应主动引咎辞职。事实上,有的上市公司董事长就是如此操作,比如2018年科融环境(维权)董事长毛凤丽在收到终身证券市场禁入的事先告知书之后,就立马申请辞去董事职务。

  监管部门下发行政处罚以及证券市场禁入的事先告知书,就说明有关人员已经带有诚信、法律污点或疑点,笔者认为已不适合担任上市公司董监高,因为这可能给上市公司诚信守法外部形象构成极大的负面影响,市场外部主体与如此企业合作,心理都可能犯嘀咕,可能妨害上市公司合同签署、正常经营。即便是持股51%以上民营企业大股东,为了上市公司整体利益,同时也为了自身长远利益,此类情形下也或会选择主动引咎辞去董监高职务。这方面需要董监高提高站位和认识,急流勇退,主动让贤,也可为自己挽救一点市场形象;倘若拖一天是一天,名声烂到底,或更无翻身之日。

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